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Module und Inhalte


1. Kundenberatung
  • Serviceerwartungen des Kunden
  • Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte
  • Kundengespräch
  • Kundenbetreuung
Mündlicher Prüfungsteil in Form eines simulierten Kundenberatungs- gesprächs
2. Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten
  • Wirtschaftliche Grundlagen
  • Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen
  • Allgemeine rechtliche Grundlagen
  • Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung
  • Vermittlerrecht
  • Wettbewerbsrecht
  • Verbraucherschutz
Schriftliche
Prüfung mit Multiple-Choice- Aufgaben für jeden Schwerpunkt mit separatem Prüfungsteil
3. Offene Investmentvermögen
  • Märkte für Finanzanlagen
  • Konzept offener Fonds
  • Fondsarten
  • Chancen, Risiken und Haftung
  • Kapitalanlagegesetzbuch
  • Steuerliche Behandlung
  • Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten
  • Staatliche Förderung von Investmentfonds
  • Anlageprogramme
  • Ranking und Rating
4. Geschlossene Investmentvermögen
  • Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur
  • Arten von geschlossenen Investmentvermögen
  • Chancen, Risiken und Haftung
  • Fachbegriffe
  • Rechtliche Grundlagen
  • Steuerliche Behandlung
  • Auflösung stiller Reserven

5. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes

  • Anlageformen
  • Chancen, Risiken und Haftung
  • Fachbegriffe
  • Rechtliche Grundlagen
  • Steuerliche Behandlung
Schriftliche
Prüfung mit
Multiple-Choice-
Aufgaben